因今年3月份的“宕機(jī)”事件，東方財(cái)富證券股份有限公司(下稱“東方財(cái)富證券”)再被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

5月29日晚間，深圳證券交易所(下稱“深交所”)發(fā)布警示函稱，2023年3月21日，東方財(cái)富證券技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。

(資料圖)

“經(jīng)查，東方財(cái)富證券于3月18日進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢接口升級(jí)，因升級(jí)前論證測(cè)試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問(wèn)題，導(dǎo)致交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行受到影響?！鄙罱凰M(jìn)一步指出“且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后，未及時(shí)向本所報(bào)告，違反了本所《會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定?！?/p>

深交所表示，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)東方財(cái)富證券采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

“東方財(cái)富證券對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，強(qiáng)化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強(qiáng)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。”深交所同時(shí)強(qiáng)調(diào)。

值得關(guān)注的是，東方財(cái)富證券的交易軟件故障問(wèn)題，此前已得到證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局等部門的多方關(guān)注。

事項(xiàng)方面，3月21日，東方財(cái)富證券交易軟件一個(gè)交易日內(nèi)出現(xiàn)“兩連崩”，早盤有不少投資者在社交媒體反映無(wú)法正常登錄和交易。當(dāng)日10時(shí)30分左右，東方財(cái)富證券交易軟件恢復(fù)正常。不過(guò)午后開(kāi)盤，不少投資者便再度反映東方財(cái)富證券交易軟件無(wú)法正常登錄。

3月24日，證監(jiān)會(huì)便在《東方財(cái)富證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見(jiàn)》中表示：“近日，我們關(guān)注到媒體報(bào)道你公司證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易，請(qǐng)說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明公司是否符合‘最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件’條件。”

3月31日晚，西藏證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(下稱“《決定》”)稱，經(jīng)查，東方財(cái)富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。

“依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)東方財(cái)富證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，責(zé)令東方財(cái)富證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求?！?西藏證監(jiān)局表示。

其中，對(duì)于西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，東方財(cái)富證券母公司東方財(cái)富信息股份有限公司(下稱“東方財(cái)富”，300059)3月31日發(fā)布公告表示，公司和東方財(cái)富證券高度重視前述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照西藏證監(jiān)局的相關(guān)要求，深入開(kāi)展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)測(cè)試、上線、升級(jí)變更及 運(yùn)維管理，進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行， 并在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)管部門提交相關(guān)報(bào)告。

“公司再次向受到影響的用戶致以誠(chéng)摯的歉意。公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，全面排查，切實(shí)整改，防止類似情況再次發(fā)生，同時(shí)不斷提升服務(wù)水平，為用戶提 供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)?！睎|方財(cái)富彼時(shí)進(jìn)一步指出。

值得關(guān)注的是，近兩年，發(fā)生APP“事故”的券商并非個(gè)例，且同樣受到多方監(jiān)管的關(guān)注。

例如，2022年3月14日，招商證券交易系統(tǒng)也曾出現(xiàn)問(wèn)題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯(cuò)誤，無(wú)法交易。

對(duì)于招商證券2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，2022年4月1日，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，要求招商證券進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃。

而招商證券2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，令招商證券及三名責(zé)任人員收到了證監(jiān)會(huì)警示函。2022年7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關(guān)于對(duì)胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。”證監(jiān)會(huì)彼時(shí)稱。

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