平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2023年05月29日

(相關(guān)資料圖)

送出日期：2023年05月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、 產(chǎn)品概況

基金簡(jiǎn)稱 平安MSCI中國A股國際ETF 基金代碼 512360

基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司

基金合同生效日 2018年6月15日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2018年7月20日

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運(yùn)作方式 交易型開放式 開放頻率 每個(gè)開放日

基金經(jīng)理 錢晶 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2019年2月28日

證券從業(yè)日期 2011年06月01日

其他 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：MSCI國際（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：平安MSCI國際ETF）

二、 基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標(biāo)與投資策略

投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。

投資范圍 本基金主要投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCI China A International Index）的成份股及其備選成份股。為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證 券出借業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。 本基金投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCI China A International Index） 的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

主要投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投資組

合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCI China A International Index）收益率

風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開放式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

注：詳見本基金招募說明書“基金的投資”。

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

注:由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。

(三) 自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖

注：1、數(shù)據(jù)截止日期為2022年12月31日。

2、本基金基金合同于2018年06月15日正式生效；

3、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。

三、 投資本基金涉及的費(fèi)用

(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

注:1、投資者在申購基金份額時(shí)，申購代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、

登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

2、投資者在贖回基金份額時(shí)，贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、

登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。

(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率

管理費(fèi) 0.5%

指數(shù)使用許可費(fèi) 0.05%

托管費(fèi) 0.1%

其他費(fèi)用 會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等

注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基

金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、深圳證券交易所上市的成份股

可以現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：

1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率

可能存在偏離。

2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制度等

各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤

誤差。

（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金

在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（3）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。

（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。

2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折

溢價(jià)水平。

3）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)

行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節(jié)之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)內(nèi)容的

約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合

要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措

施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與標(biāo)的

指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

（6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣

出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。

（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年

化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基

金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。

（8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)

的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因

基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指

數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出

解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)

召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、

或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提

供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)

盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；?/p>

原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，

投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。

6、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金

份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)

險(xiǎn)。

7、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)

中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額

參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、

申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者

若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。

8、退市風(fēng)險(xiǎn)

因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)

致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。

9、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限，因此，

投資人在進(jìn)行申購時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，

導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

10、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)

在投資者提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合條件的贖回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失

敗的情形。

另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人

按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在

二級(jí)市場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。

11、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，

導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

12、套利風(fēng)險(xiǎn)

由于證券市場(chǎng)的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時(shí)間，因此套利存在一定風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，買

賣一籃子股票和ETF 存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，當(dāng)一

籃子股票中存在漲?；蚺R時(shí)停牌的情況時(shí)，也會(huì)由于買不到成份股而影響溢價(jià)套利，或賣不掉成份股而影

響折價(jià)套利。

13、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、

現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，將會(huì)使投資人利益受損或影響申購贖回的正常進(jìn)行。

14、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)ETF基金而言，二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于相關(guān)成份股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足使基金無法以合理價(jià)格

買入或賣出所需股份數(shù)量所造成的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在基金建倉期以及標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股期間。

對(duì)ETF基金投資人而言，ETF可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，因此也可能面臨因市場(chǎng)交易量不足而造成的流動(dòng)

性問題，帶來基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

15、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對(duì)投

資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，

制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。

（3）第三方機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。

16、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)

本基金在場(chǎng)內(nèi)申購贖回環(huán)節(jié)包括 “退補(bǔ)現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，可

能給申購和贖回投資者帶來價(jià)格的不確定性，從而間接影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。極端情況

下，如果使用“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

折溢價(jià)處于相對(duì)較高水平。

基金管理人不對(duì)“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)

算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o

法遵循“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則對(duì)“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”的證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。

17、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過

程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此

外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買

入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成影響。

18、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支

持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或

賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 信用風(fēng)險(xiǎn)指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易

過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。

19、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)

股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變

動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)

足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。

20、參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交

易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。

21、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取部分延期支付或暫停支付的措施以應(yīng)對(duì)巨額贖回，

因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

22、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可參與流通受限證券投資，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公

開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他

原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金可能由于持有

流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。

23、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基

金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票。本基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。

本基金可投資于科創(chuàng)板股票，除了需要承擔(dān)與A股類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金

還面臨科創(chuàng)板因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

（1）科創(chuàng)板規(guī)則不同帶來的風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板股票發(fā)行、上市、定價(jià)、交易、退市等規(guī)則與其他市場(chǎng)板塊

存在諸多差異，科創(chuàng)板上市企業(yè)規(guī)模及數(shù)量、投資者關(guān)注度、股票未來的交易活躍程度等均存在較大的不

確定性，以上情形可能增加本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

（2）科創(chuàng)板上市企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板市場(chǎng)股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板、創(chuàng)業(yè)板和中小板

市場(chǎng)存在較大差異，允許存在未彌補(bǔ)虧損、未盈利企業(yè)上市，科創(chuàng)板上市企業(yè)與其他科技創(chuàng)新企業(yè)相比，

除了同樣面臨商業(yè)模式較新、技術(shù)失敗或經(jīng)營失敗的風(fēng)險(xiǎn)外，盈利風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)績(jī)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能更大。

（3）科創(chuàng)板上市企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)：如科創(chuàng)板上市企業(yè)不滿足屆時(shí)適用的上市條件，則面臨退市的風(fēng)險(xiǎn)，

屆時(shí)本基金持有的退市科創(chuàng)板股票面臨無法在公開市場(chǎng)賣出，且無法轉(zhuǎn)到其他市場(chǎng)進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓

的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。

（4）科創(chuàng)板股票的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板對(duì)投資者設(shè)定了門檻，股票成交量及交易活躍度存在較大不確

定性，可能存在股票交易流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。

（5）科創(chuàng)板股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：一方面科創(chuàng)板上市企業(yè)集中在科技創(chuàng)新型企業(yè)，本身股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)

險(xiǎn)可能要大，科創(chuàng)板股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、異常交易情形等原因引起股價(jià)較大波動(dòng)。此外，科

創(chuàng)板股票單日漲跌幅度可能更大，科創(chuàng)板股票受到特殊事件影響可能表現(xiàn)出更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，由此增

加本基金凈值的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

24、參與科創(chuàng)板新股申購的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可參與科創(chuàng)板新股申購，根據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，科創(chuàng)板

首次公開發(fā)行上市的股票在上市后的前 5 個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，股價(jià)存在大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，而科

創(chuàng)板股票上市首日交易型開放式指數(shù)基金的基金份額參考凈值（IOPV）中僅包含了科創(chuàng)板股票的發(fā)行價(jià)格，

未包含其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，因此科創(chuàng)板股票上市首日交易型開放式指數(shù)基金的 IOPV 可能與其該日的基金

份額凈值存在較大差異，敬請(qǐng)投資者關(guān)注相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)。

(二) 重要提示

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)

提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。

五、 其他資料查詢方式

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1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

5、其他重要資料

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